Системы менеджмента на основе ISO 9001:2015 и ISO 14001:2015. Комментарии, рекомендации, практика внедрения
Версия для печатиМосква: ИздАТ, 2017
Качалов Владимир Алексеевич
В книге в систематизированном виде последовательно рассматриваются требования новых (2015 года) редакций международных стандартов ISO 9001 и ISO 14001 на системы менеджмента качества и системы экологического менеджмента. Материал подготовлен в виде совокупностей многочисленных официальных и десятков авторских комментариев, а также сотен рекомендаций и примеров из практики реализации требований этих стандартов.
Автор более 20 лет занимается методическими проблемами разработки, внедрения и сертификации систем менеджмента, опубликовав более 300 статей и 10 книг по этим вопросам, часть материалов из которых включены в эту книгу в качестве авторских комментариев.
Опыт участия в сотнях аудитов в качестве ведущего аудитора органа по сертификации систем менеджмента и персонала TUV Thuringen e.V. (товарная марка TUV International Certification) по системам менеджмента качества, экологического менеджмента, менеджмента охраны здоровья и обеспечения безопасности труда, энергоменеджмента и менеджмента безопасности цепи поставок позволил автору критически подойти к отбору рекомендаций и примеров внедрения систем менеджмента.
Книга рассчитана в первую очередь на руководителей и специалистов, решающих задачи разработки, внедрения, сертификации и улучшения систем менеджмента качества и экологического менеджмента на основе моделей этих систем, содержащихся в международных стандартах ISO 9001:2015 и ISO 14001:2015. При этом она также будет интересна и полезна всем, кто интересуется методиками разработки и практикой результативного функционирования других систем менеджмента, модели которых основаны на соответствующих документах ISO – Международной организации по стандартизации.
ПРЕДИСЛОВИЕ АВТОРА
В 2005 году автор подготовил и издал первую книгу, посвященную практическим вопросам создания систем менеджмента1). Она освещала проблемы внедрения международного стандарта ISO 14001:2004 на системы экологического менеджмента. Интерес к ней показал, что намерения автора помочь заинтересованным специалистам быстрее разобраться с «премудростями» систем экологического менеджмента во многом оказались востребованными. В первую очередь это было вызвано фактическим отсутствием в России методической литературы по проблемам практики разработки и внедрения систем экологического менеджмента, если не сказать больше: таких изданий на русском языке в тот период просто не было.
Аналогичные обстоятельства подтолкнули в последующем автора к подготовке и изданию и новых книг на эту тему, которые также получили положительную оценку и быстро разошлись2)-4).
В 2015 году Международная организация по стандартизации (ISO) опубликовала новые редакции международных стандартов ISO 9001:2015 и ISO 14001:2015, используемых в качестве модели для создания и сертификации систем менеджмента качества (СМК) и систем экологического менеджмента (СЭМ). В них разработчики включили целый ряд новых методических подходов и акцентов, повышающих ценность таких систем как для организаций-производителей, так (что не менее важно) и для организаций и физических лиц, являющихся потребителями соответствующей продукции и услуг.
Тем самым возникла естественная потребность в методических материалах, помогающих правильно интерпретировать требования новых редакций этих стандартов, а затем и результативно внедрить или «достроить» свои СМК и СЭМ на основе содержащихся в этих стандартах моделей соответствующих систем. Результат намерений автора помочь заинтересованным лицам получить такую информацию Вы, уважаемый читатель, и держите в своих руках.
Перед тем, как предложить познакомиться с самим содержанием книги, автору хотелось бы обратить внимание ее пользователей на некоторые особенности, учет которых повысит результативность не только понимания, но и применения собранных в ней материалов.
Первое. В этой книге, как и в указанных выше, использован особый прием. В ней практически отсутствует оригинальный авторский текст. Вместо этого, объявляя тему, связанную с требованиями соответствующего раздела(ов) стандарта(ов), автор предлагает читателям познакомиться с комментариями к ним, содержащимся в различных изданиях и публикациях (включая, разумеется, и авторские, которых в книге почти пятьдесят), а также с многочисленными рекомендациями по их внедрению (таких в книге почти 400) и примерами реализации этих требований (соответствующих примеров в книге более 200).
Основой для всего этого послужили материалы, собранные автором при подготовке к проведению авторских семинаров по системам менеджмента качества и экологического менеджмента, публикации в открытой печати и в Интернете, а также материалы, любезно предоставленные автору в различных компаниях и коллегами по работе.
К сожалению, в ряде случаях автор не зафиксировал в свое время источник некоторых рекомендаций и примеров, и будет благодарен всем, кто поможет восстановить источник такой информации. В большинстве же случаев источник приводится сразу же за цитируемой выдержкой или примером или предваряет их.
Второе. Большинство авторских комментариев относятся к предыдущим редакциям ISO 9001. Вместе с тем, сами требования, обсуждаемые в них, в большинстве случаев перешли в ISO 9001:2015 и в ISO 14001:2015 (естественно, под другими номерами разделов, подразделов и пунктов). Это дает основание автору считать их содержание актуальным и обоснованным по отношению и к обсуждаемым новым редакциям стандартов.
Третье. В книге приводятся выдержки из следующих документов:
- международный стандарт ISO 9000:2015 «Quality management systems. Fundamentals and vocabulary (Системы менеджмента качества. Общие положения и словарь)»,
- международный стандарт ISO 9001:2015 «Quality management systems. Requirements (Системы менеджмента качества. Требования)»,
- техническая спецификация ISO/TS 9002:2016 «Quality management systems. Guidelines for the application of ISO 9001:2015 (Системы менеджмента качества. Руководящие указания по применению ISO9001:2015)»,
- брошюра «ISO 9001:2015 for Small Enterprises. What to do? Advice from ISO/TC 176 (ISO 9001:2015 длямалыхпредприятий. Что надо делать? Советы Технического комитета ISO/TC 176)», при этом автор счел необходимым привести два варианта этого документа (как проекта, так и окончательного текста), поскольку при внесении изменений в проект его разработчики (с точки зрения автора) в некоторых случаях «ухудшили» содержание своих первоначальных рекомендаций,
- международный стандарт ISO 14001:2015 «Environmental management systems. Requirement with guidance for use (Системы экологического менеджмента. Требования и руководство по их применению)»,
- международный стандарт ISO 14004:2016 «Environmental management systems. General guidelines on implementation (Системы экологического менеджмента. Общие руководящие указания по применению)»,
а также документов из комплекта по переходу на новую версию ISO 9001:2015, подготовленных Техническим комитетом 176:
- «Risk-based thinking in ISO 9001:2015 (Риск-ориентированное мышление в ISO 9001:2015)» - документ ISO/TC 176/SC2/N1284,
- «The process approach in ISO 9001:2015 (Процессный подход в ISO9001:2015)» - документ ISO/TS 176/SC2/N1289,
- «Guidance on the requirements for Documented Information of ISO 9001:2015 (РуководствопоприменениютребованийISO 9001:2015 кдокументированнойинформации)» - документ ISO/TC 176/SC2/N1286,
- «How Change is addressed within ISO 9001:2015 (КаквISO 9001:2015 учитываютсяизменения)» - документ ISO/TS 176/SC2/N1287,
- «ISO 9001:2015 Revision. Frequently Asked Questions (РедакцияISO 9001:2015. Часто задаваемые вопросы)» - документ ISO/TC 176/SC2/N1288,
- «Correlation matrices between ISO 9001:2008 and ISO 9001:2015 (МатрицавзаимосвязимеждуISO 9001:2008 иISO 9001:2015)» - документ ISO/TC 176/SC2/N1285.
Извлечения из этих документов, естественно, представлены не на языке англоязычного оригинала, а на русском языке, перевод которых сделан автором.
Четвертое. Все разделы книги кроме первого имеют общую структуру.
Номер ХХХ раздела указывает:
- либо на совпадающий номер раздела ХХХ стандартов ISO 9001:2015 и ISO 14001:2015, если раздел ХХХ в обоих стандартах относится к одному и тому же вопросу,
- либо на номер ХХХ раздела конкретного стандарта, что указывается дополнительно в скобках после наименования раздела.
Каждый раздел ХХХ в свою очередь содержит 8 внутренних подразделов:
1) подраздел ХХХ-1 содержит требования соответствующего раздела(ов) ХХХ ISO 9001:2015 и/или ISO 14001:2015;
2) подраздел ХХХ-2 – определение ключевых терминов, используемых в материалах раздела. При этом в ссылках для минимизации текста автор использовал сокращения: вместо полного наименования «ISO 9000:2015» используется сокращенное «ISO 9000», вместо «ISO 14001:2015» – «ISO 14001». В других случаях указывается полное буквенно-цифровое наименование соответствующего источника;
3) подраздел ХХХ-3 – перечень официальных комментариев ISO по данной проблеме с указанием их номеров приложений в подразделе ХХХ-8;
4) подраздел ХХХ-4 – перечень авторских комментариев по этой проблеме с указанием их номеров приложений в подразделе ХХХ-8;
5) подраздел ХХХ-5 – перечень дополнительных международных и других стандартов, относящихся к этой проблеме;
6) подраздел ХХХ-6 – методические рекомендации по реализации требований;
7) подраздел ХХХ-7 – примеры подходов к реализации требований в разных организациях;
8) подраздел ХХХ-8 – приложения, содержащие извлечения из официальных документов, приведенных в разделе ХХХ-3, или авторские комментарии, приведенные в ХХХ-4.
Читателям следует обратить внимание на случаи, когда в представленных в книге материалах цитирование документов проводится не по первоисточнику, а по изложению, представленному в соответствующем издании, которое: а) может быть не дословным цитированием оригинала, и б) если даже цитата дословная, то сам оригинал к настоящему времени может иметь другую, новую редакцию.
Пятое. Книга состоит из четырех томов. При этом включение тех или иных разделов в конкретный том определялось исключительно стремлением более-менее пропорционально распределить между томами тематически законченные разделы. Никакой другой логики при разделении материала между томами автор не придерживался.
Шестое (самое важное)! Опираясь на положительные отзывы о предыдущих книгах, автор надеется на то, что данная книга также станет и методическим пособием, и практическим путеводителем, и советником по вопросам разработки, внедрения и подготовки к сертификации систем менеджмента на основе ISO 9001:2015 и ISO 14001:2015 – как самостоятельных, так и интегрированных.
Вместе с тем, рекомендации и примеры, содержащиеся в ней, НЕ СЛЕДУЕТ рассматривать как ОБРАЗЦЫ для подражания, и, тем более, воспринимать как прямую РЕКОМЕНДАЦИЮ автора. Все это – лишь ИЛЛЮСТРАЦИИ к тому, как могут рекомендовать действовать в той или иной ситуации различные авторы, а также как те или иные требования ФАКТИЧЕСКИ реализованы в каких-то организациях. Хотя нельзя не сознаться, что автор отбирал для этой книги по возможности лучшие, с его точки зрения, примеры. И, тем не менее, они, во-первых, не равновесомы и многие достаточно далеки от идеала, а во-вторых, иллюстрируют далеко не все нюансы требований рассмотренных стандартов. В особенности это относится к новым требованиям. Поэтому автор с благодарностью примет как все замечания и пожелания по структуре и/или по содержанию книги, так и другие примеры, которые достойны подражанию и могли быть включены автором в аналогичные издания в будущем.
В заключение автору хотелось бы искренне поблагодарить руководителей и коллективы организаций, примеры деятельности которых позволили автору создать обобщенный образ компании с системой менеджмента, построенной на современных моделях, а также высказать слова глубокой благодарности коллегам по группе компаний «Интерсертифика» за их поддержку как самой идеи данного издания, так и проделанной для ее реализации работы.
В.А. Качалов
07 января 2017 г.
____________________________
1) Качалов В.А. ИСО 14001:2004. Системы менеджмента окружающей среды. Конспект системного менеджера. – М.: ИздАТ, 2005.
2) Качалов В.А. OHSAS 18001:1999. Системы менеджмента охраны здоровья и безопасности труда. Конспект системного менеджера. – М.: ИздАТ, 2006.
3) Качалов В.А. Системы менеджмента на основе ISO 9001:2008, ISO 14001:2004, OHSAS 18001:2007 и ILO-OSH 2001. Конспект системного менеджера. В 2-х томах. - М.: ИздАТ, 2009.
4) Качалов В.А. Системы менеджмента качества. ИСО 9001:2008 в комментариях и задачах. В 2-х томах. – М.: ИздАТ, 2011.
СОДЕРЖАНИЕ
Том 1
|
Предисловие |
||
|
Общие положения |
||
|
Разделы стандартов |
||
|
4.1 |
Понимание организации и ее контекста |
|
|
4.2 |
Понимание потребностей и ожиданий заинтересованных сторон |
|
|
4.3 |
Установление области применения системы менеджмента |
|
|
4.4 |
Система менеджмента |
|
|
4.4(а) |
Процессы системы менеджмента качества (9001) |
|
|
5.1 |
Лидерство и приверженность |
|
|
5.1.2 |
Ориентация на потребителей (9001) |
|
|
5.2 |
Политика |
|
|
5.3 |
Обязанности, ответственность и полномочия в организации |
|
|
6.1(а) |
Действия по реагированию на риски и возможности (9001) |
|
Том 2
|
Разделы стандартов |
||
|
6.1.1+6.1.4 |
Действия по реагированию на риски и возможности (14001) |
|
|
5.1.2 |
Экологические аспекты (14001) |
|
|
6.1.3+9.1.2(б) |
Принятые обязательства. Оценка степени соответствия (14001) |
|
|
6.2 |
Цели и планирование их достижения |
|
|
6.3 |
Планирование изменений (9001) |
|
|
7.1.1 |
Ресурсы. Общие положения |
|
|
7.1.2 |
Человеческие ресурсы (9001) |
|
|
7.1.3 |
Инфраструктура (9001) |
|
|
7.1.4 |
Среда для функционирования процессов |
|
|
7.1.5 |
Ресурсы для мониторинга и измерений |
|
|
7.1.6 |
Внутрифирменные знания |
|
|
7.2 |
Компетентность |
|
|
7.3 |
Осведомленность |
|
Том 3
|
Разделы стандартов |
||
|
7.4 |
Коммуникация |
|
|
7.5.1 |
Документированная информация. Общие положения |
|
|
7.5.2+7.5.3 |
Создание документированной информации и управление ею |
|
|
8.1(а) |
Планирование деятельности и управление ею (9001) |
|
|
8.1(б) |
Планирование деятельности и управление ею (14001) |
|
|
8.2(а) |
Требования к продукции и услугам (9001) |
|
|
8.2(б) |
Подготовленность к авариям и реагирование на них |
|
|
8.3 |
Проектирование и разработка продукции и услуг (9001) |
|
|
8.4 |
Управление внешне поставляемыми процессами, продукцией и услугами (9001) |
|
|
8.5.1+8.5.6 |
Управление производством продукции и предоставлением услуг. Управление изменениями (9001) |
|
|
8.5.2 |
Идентификация и прослеживаемость (9001) |
|
Том 4
|
Разделы стандартов |
||
|
8.5.3 |
Собственность, принадлежащая потребителям или внешним поставщикам |
|
|
8.5.4 |
Сохранение (9001) |
|
|
8.5.5 |
Деятельность после поставки (9001) |
|
|
8.6 |
Выпуск продукции и предоставление услуг (9001) |
|
|
8.7 |
Управление несоответствующими результатами («выходами») (9001) |
|
|
9.1.1 |
Мониторинг, измерения, анализ и оценка. Общие положения |
|
|
9.1.2(а) |
Удовлетворенность потребителей (9001) |
|
|
9.1.3 |
Анализ и оценка (9001) |
|
|
9.2 |
Внутренний аудит |
|
|
9.3 |
Анализ со стороны руководства |
|
|
10.1 |
Улучшение. Общие положения |
|
|
10.2 |
Несоответствия и корректирующие действия |
|
|
10.3 |
Постоянное улучшение |
|
Автор: Качалов В.А.