Главная » Дополнительно » ПУБЛИКАЦИИ


ПУБЛИКАЦИИ

Анализ динамики несоответствий

Качалов В. А.

Журнал «Методы менеджмента качества», 2011, № 7

Загрузить  (размер: 279 Кб, скачиваний: 1811)

Внедрение систем менеджмента в организациях Российской Федерации набирает темп. По информации Международной организации по стандартизации, только за 2009 г. число сертифицированных систем менеджмента качества у нас утроилось и составило более 53 тыс., систем экологического менеджмента удвоилось и превысило 1,5 тыс. Все это делает актуальным для многих организаций — как уже сертифицированных, так и только готовящихся к этому — критическое осмысление опыта внедрения этих систем другими компаниями, включая наиболее характерные несоответствия, фиксируемые в ходе сертификации и последующего подтверждения этого статуса.

В статье представлены материалы, отражающие анализ наиболее характерных несоответствий, выявляемых при сертификации систем менеджмента, и их трендов в ходе традиционного трехлетнего сертификационного цикла по мере становления этих систем. Последовательно рассматриваются несоответствия, относящиеся к системам менеджмента охраны здоровья и обеспечения безопасности труда, системам экологического менеджмента и менеджмента качества.

Часть 1. Анализ несоответствий в системах менеджмента охраны здоровья и обеспечения безопасности труда1

Несмотря на отсутствие официальных данных (ни по России, ни в целом по миру), движение по внедрению систем менеджмента охраны здоровья и обеспечения безопасности труда (СМОЗиОБТ) на основе модели, содержащейся вначале в стандарте OHSAS 18001:1999, а затем в OHSAS 18001:2007, вне сомнения, также постоянно расширяется. Конечно, темпы роста числа сертификатов соответствия требованиям этого стандарта гораздо ниже, чем сертификатов соответствия требованиям ISO 9001:2008 или ISO 14001:2004. Тем не менее интерес к OHSAS 18001:2007 за прошедшие годы, несомненно, только вырос.

Ниже представлен обзор несоответствий, которые были выявлены аудиторами TIC (TÜV International Certification) в ходе аудитов СМОЗиОБТ.

Чтобы выявить наличие или отсутствие каких-либо тенденций, были сопоставлены несоответствия, зафиксированные в 2007 и 2010 гг. В первом случае это были данные аудитов 15 сертифицированных на тот момент компаний, во втором — 22 компаний. При этом в 2007 г. все компании были сертифицированы на соответствие требованиям стандарта версии 1999 г., а в 2010 г. — версии 2007 г.

Результаты сравнительного анализа представлены в табл. 1, 2 и 3. Для возможности сопоставления все несоответствия, выявленные в 2007 г., отнесены к тем разделам, которые соответствуют версии OHSAS 18001:2007.

Выводы из сравнения представлены ниже.

Устойчивые показатели

Анализ демонстрирует, что среди качественных показателей несоответствий есть достаточно устойчивые. В частности, НЕ ИЗМЕНИЛИСЬ следующие показатели:

1. Среднее число несоответствий, фиксируемых в ходе одного аудита, составляет примерно 8.

2. Состав и весомость наиболее «урожайных» по несоответствиям разделов OHSAS 18001:2007. Не менее 70% всех выявляемых несоответствий как в 2007 г., так и в 2010 г. приходится на четыре раздела, представленных в порядке убывания выявленных в них несоответствий:

  • 4.4.7. Подготовленность к аварийным ситуациям и реагирование на них;
  • 4.4.6. Управление операциями;
  • 4.4.2. Компетентность персонала, его подготовка и осведомленность;
  • 4.4.5. Управление документами.

3. Состав наименее «урожайных» (а некоторых так и просто «неурожайных») по несоответствиям разделов, к которым относятся:

  • 4.4.4. Документация;
  • 4.5.5. Внутренний аудит;
  • 4.4.3. Коммуникация, партнерство и обсуждения.

Т а б л и ц а 1

Сводная таблица разделов OHSAS 18001:2007, ранжированных по числу несоответствий, выявленных в 2007 и 2010 гг.

Разделы OHSAS 18001:2007

Число несоответствий, выявленных в

2007 г.

2010 г.

4.4.7. Подготовленность к аварийным ситуациям и реагирование на них

34

56

4.4.6. Управление операциями

27

36

4.4.2. Компетентность персонала, его подготовка и осведомленность

18

21

4.4.5. Управление документами

18

15

4.3.1. Выявление опасностей, оценка рисков и установление мер управления

11

4.5.4. Управление записями

5

10

4.5.2. Оценивание соответствия

7

4.3.3. Цели и программа(ы)

1

6

4.3.2. Правовые и другие требования

2

5

4.4.1. Ресурсы, роли, ответственность, подотчетность и полномочия

6

5

4.5.3. Расследование инцидентов, несоответствия, корректирующие и предупреждающие действия

4

5

4.2. Политика в области ОЗиОБТ

3

4.1. Общие требования

2

4.6. Анализ со стороны руководства

2

4.4.3. Коммуникация, партнерство и обсуждения

1

1

4.4.4. Документация

4.5.1. Измерение и мониторинг показателей деятельности

3

4.5.5. Внутренний аудит

Всего несоответствий

119

185

В среднем на один аудит

8,0

8,4

  

Т а б л и ц а 2

Разделы OHSAS 18001, «лидирующие» по числу несоответствий

«Место»

Разделы OHSAS 18001:2007

(число зафиксированных несоответствий)

2007 г.

2010 г.

1

4.4.7 (34)

4.4.7 (56)

2

4.4.6 (27)

4.4.6 (36)

3

4.4.2 (18)

4.4.2 (21)

4

4.4.5 (18)

4.4.5 (15)

5

4.4.1 (6)

4.3.1 (11)

Суммарное

число несо-

ответствий

103 из 119

(около 85%)

139 из 185

(около 75%)

 Т а б л и ц а 3

Виды несоответствий, выявленных в ходе аудитов СМОЗиОБТ

Несоответствия

Число несоответствий, выявленных в

2007 г.

2010 г.

4.1. Общие требования

Область применения СМОЗиОБТ распространяется не на все подразделения и не на всех лиц, участвующих в заявленных для сертификации видах бизнес-деятельности

1

Описание области применения в Руководстве по системе не содержит в себе изменения, связанного с расширением области применения системы

1

4.2. Политика в области ОЗиОБТ

Отражение области применения СМОЗиОБТ в Политике не отражает изменения, связанного с расширением области применения

1

Не представлены свидетельства доведения Политики в области ОЗиОБТ до подрядных организаций, выполняющих работы по заказу организации

2

4.3.1. Выявление опасностей, оценка рисков и установление мер управления

Идентифицированы не все риски, фактически имеющие место

2

Анализ рисков охватил не все идентифицированные риски, не учтены нештатные и аварийные ситуации

6

Допущены принципиальные ошибки при оценке значимости рисков, в связи с чем не установлены адекватные меры управления этими рисками

2

Комплекс мероприятий по минимизации высокого риска, связанного с конкретным видом работ, не отражен в инструкции по охране труда для этого вида работ

1

4.3.2. Правовые и другие требования

Перечень нормативных документов, применимых к деятельности организации в области ОЗиОБТ, охватывает не все такие требования

2

2

Не идентифицированы конкретные законодательные и нормативные требования, применимые к сертифицируемой деятельности

3

4.3.3. Цели и программа(ы)

Не представлены обоснования отказа от постановки конкретных целей по отношению к принципам, намерениям и направлениям деятельности, содержащимся в Политике в области ОЗиОБТ

3

Не представлены обоснования отказа от постановки целей по снижению значимости некоторых рисков, признанных значимыми

1

1

Цели подразделений не адекватны общефирменным целям, не измеримы

2

4.4.1. Ресурсы, роли, ответственность, подотчетность и полномочия

Не определены, не оформлены документально или не актуализированы права и обязанности сотрудников в области ОЗиОБТ

2

2

Права и обязанности не доведены до соответствующих лиц, в том числе до лиц, временно исполняющих обязанности других сотрудников

2

3

В составе комиссий по проведению проверки знаний принимали участие лица, не имеющее на это официальных полномочий

2

1

4.4.2. Компетентность персонала, его подготовка и осведомленность

Не установлены в полном объеме требования к компетентности сотрудников, в том числе перечень документов, которыми они обязаны руководствоваться в своей деятельности

4

Сотрудники ознакомлены не со всеми регламентирующими документами, которыми они обязаны руководствоваться в своей работе, в том числе по вопросам ОЗиОБТ, либо не ознакомлены с изменениями в них, либо ознакомлены несвоевременно

7

7

Сотрудники допускаются к выполнению работ без наличия соответствующих разрешительных документов на право осуществления этих работ

5

4

Не проведен плановый инструктаж по охране труда

6

5

Отсутствует четкая процедура обеспечения осведомленности персонала по вопросам, указанным в третьем абзаце разд. 4.4.2

1

4.4.3. Коммуникация, партнерство и обсуждения

Нарушен установленный порядок обмена информацией по вопросам ОЗиОБТ

1

Рядовые сотрудники подразделений, включая общественных инспекторов по охране труда, не были привлечены к деятельности по идентификации и оценке рисков

1

4.4.5. Управление документами

Применяемый документ не соответствует требованиям других документов, внутренне противоречив, содержит ссылки на недействующие документы

1

3

Применение:

  • неучтенных документов (документов, не поставленных под управление);
  • отмененных документов или документов с истекшим сроком действия;
  • документов, не идентифицированных установленным образом;
  • неактуализированных документов;
  • неутвержденных документов;
  • документов без идентификации статуса изменений

13

11

Отсутствие документов в установленных местах их нахождения

3

Нарушение правил внесения изменений в документы

1

Неполный объем применяемых документов (отсутствие отдельных листов, приложений и т. д.)

1

4.4.6. Управление операциями

Инструкции по охране труда неполные, не определен перечень инструкций по охране труда для конкретных рабочих мест

3

1

Отсутствие идентификации установок о положительных результатах проведенной проверки их на безопасность, отсутствие знаков безопасности/опасности

2

3

Применение непригодного (небезопасного) оборудования, механизмов, приспособлений

2

4

Несоблюдение установленных сроков и/или порядка проверок опасного оборудования, механизмов, приспособлений на безопасность

4

5

Нарушение правил хранения/обращения с опасными веществами, в том числе с ядерными делящимися, легковоспламеняющимися

10

8

Нарушение правил безопасного ведения работ, в том числе превышение допустимых концентраций вредных и опасных веществ в воздухе рабочей зоны, работа без установленных средств индивидуальной защиты, неукомплектованность рабочих мест средствами индивидуальной защиты

5

12

Отсутствует анализ закупаемой продукции с точки зрения вопросов ОЗиОБТ, в том числе средств индивидуальной защиты

2

До подрядных организаций не доведены требования организации в области ОЗиОБТ

1

1

4.4.7. Подготовленность к аварийным ситуациям и реагирование на них

Неадекватность планов ликвидации аварий, неознакомление персонала с этими планами

3

4

Планы-графики учебно-аварийных тренировок учитывают не все аварийные ситуации, отраженные в «Плане действий в случае аварии», охватывают не все смены, планы тренировок не соответствуют планам действий при возникновении аварий, планы не согласованы

3

3

Несоблюдение графика проведения противоаварийных тренировок и учебных тревог, необъективный анализ результатов противоаварийных тренировок и учебных тревог

4

6

Аптечки первой медицинской помощи не укомплектованы, содержат просроченные медицинские препараты и средства, персонал не знает их предназначение и не обучен их применению

8

10

Нарушение правил поддержания в работоспособном состоянии средств пожаротушения (их неукомплектованность, несоблюдение сроков проверки), нарушение правил пожарной безопасности

8

9

Отсутствие предупреждающих надписей, указателей аварийных выходов и негабаритных мест, путей эвакуации, их противоречивость, закрытые и недоступные аварийные выходы, неисправность средств и систем аварийной сигнализации

4

6

Неукомплектованность аварийных запасов

4

8

4.5.1. Измерение и мониторинг показателей деятельности

Метрологические нарушения при проведении измерений характеристик ОЗиОБТ

2

Несоблюдение сроков проверок опасного оборудования и приспособлений

1

4.5.2. Оценивание соответствия

Неадекватность процедуры проведения оценивания соответствия

1

Отсутствие свидетельств наличия и применения процедуры проведения периодического оценивания соответствия

6

4.5.3. Расследование инцидентов, несоответствия, корректирующие и предупреждающие действия

Нарушение установленного порядка действий с несоответствиями

1

Нарушения порядка разработки, реализации и оценки результативности корректирующих действий, в том числе отсутствие обоснований в отказе от разработки корректирующих действий

3

5

4.5.4. Управление записями

Записи не управляются

1

Записи не ведутся, ведутся не в полном объеме, не соответствуют установленной форме, противоречивы

4

10

4.6. Анализ со стороны руководства

Входные данные для анализа содержат не всю необходимую информацию

1

Не проведен в установленном порядке анализ функционирования СМОЗиОБТ со стороны руководства

1

П р и м е ч а н и е. По п.п. 4.4.4, 4.5.5 несоответствий ни в 2007 г., ни в 2010 г. зарегистрировано не было.

 

Выявленные тенденции

В течение трех лет функционирования СМОЗиОБТ:

1. Резко (в разы) возросло число несоответствий по четырем разделам:

  • 4.3.1. Выявление опасностей, оценка рисков и установление мер управления;
  • 4.3.2. Правовые и другие требования;
  • 4.3.3. Цели и программа(ы);
  • 4.5.2. Оценивание соответствия.

2. Стали появляться несоответствия в следующих разделах:

  • 4.2. Политика в области ОЗиОБТ;
  • 4.1. Общие требования;
  • 4.6. Анализ со стороны руководства.

Для правильной интерпретации данных тенденций следует учесть, что опыт внедрения и сертификации таких систем все еще не очень богатый — как у самих организаций, так и у аудиторов. По этой причине представляется, что данные тенденции демонстрируют как эволюционный процесс накопления и последующего неизбежного проявления ошибок в ходе функционирования СМОЗиОБТ в отмеченных направлениях, так и возросшее за эти годы понимание аудиторами содержания и системного предназначения соответствующих требований OHSAS 18001:2007, а также углубление представлений аудиторов о механизмах реализации этих требований и критериях результативности их применения.

 

Заключение

Конечно, достаточно ограниченный объем обработанных данных не позволяет говорить о высокой степени статистической обоснованности сделанных выводов. Вместе с тем, ряд выявленных тенденций, в том числе устойчивость набора наиболее «урожайных» на несоответствия разделов OHSAS 18001:2007, можно считать достаточно обоснованным. Автор надеется, что они могут быть полезными как при разработке и внедрении СМОЗиОБТ, так и при подготовке их к очередным аудитам на соответствие требованиям этого международно признанного стандарта.

В следующей части статьи будут проанализированы тенденции в несоответствиях систем экологического менеджмента.

Окончание следует