Главная » Услуги по сертификации » Сертификация в ГАЗПРОМСЕРТ » Описание процедуры сертификации в Газпромсерт


Описание процедуры сертификации в Газпромсерт

Процедура сертификации в Системе добровольной сертификации «Газпромсерт»

Процедура сертификации систем менеджмента качества (СМК) по СТО Газпром 9001 подразделяется на следующие этапы:

  • Организация работ
  • Анализ документов системы менеджмента организации. Подготовка к аудиту «на месте»  
  • Проведение аудита «на  месте» и подготовка акта по результатам аудита
  • Завершение сертификации, оформление и выдача сертификата
  • Инспекционный контроль сертифицированной системы менеджмента качества

Распоряжением руководителя органа по сертификации назначается председатель комиссии (руководитель группы по аудиту) и формируется комиссия по сертификации (группа по аудиту), в соответствии с наличием у них необходимой компетентности.

Организация работ

Основанием для начала работ является заявки, оформленная заказчиком на официальном бланке организации и направленные в Уполномоченную организацию и Орган по сертификации. Формы заявок приведены в приложении А.

Орган по сертификации в течение 10 дней, с момента регистрации заявки извещает заказчика о решении принять (не принять) заявку на сертификацию системы менеджмента. Форма извещения о результатах рассмотрения заявки приведена в приложении Б.

В случае положительного решения по результатам рассмотрения заявки на сертификацию орган по сертификации и заказчик заключают договор.

После оплаты работ по договору орган по сертификации направляет заказчику перечень сведений и документов системы менеджмента качества, представляемых в обязательном порядке, а также перечень дополнительных документов по запросу органа по сертификации, в соответствии с приложением В.

Заказчик в течение пяти рабочих дней после получения перечня представляет в орган по сертификации запрашиваемые сведения и документы в одном экземпляре на бумажном носителе.

Этап 1: Анализ документов системы менеджмента проверяемой организации

Документация проверяется комиссией на соответствие требованиям Органа по сертификации, которая завершается оформлением заключения по результатам анализа. Если документация не соответствует требованиям, заказчику может быть предложено проведение дополнительной беседы или проведение предварительного аудита.

Заключение по результатам анализа документов, подписанное председателем комиссии и экспертами, проводившими анализ, орган по сертификации направляет заказчику не позднее, чем за 10 рабочих дней до начала аудита «на месте».

При положительном заключении, в случае выявления несоответствий или замечаний по результатам анализа документов, заказчик устраняет выявленные несоответствия или замечания до проведения аудита и представляет в орган по сертификации доработанные документы не позднее, чем за 5 рабочих дней до начала второго этапа аудита.

Второй этап проводится только после устранения всех несоответствий в документации.

Перед началом сертификационного аудита заказчик получает предварительно согласованный с ними план аудита, не позднее, чем за 5 рабочих дней до начала аудита.

Любые возражения заказчика должны быть разрешены до начала аудита председателем комиссии и представителем заказчика, имеющим соответствующие полномочия.

Если комиссия состоит из нескольких экспертов по сертификации СМК, председатель комиссии, руководствуясь планом аудита, по согласованию с членами комиссии, распределяет между ними обязанности по аудиту конкретных подразделений, видов деятельности, процессов, процедур СМК проверяемой организации. 

Этап 2. Проведение аудита «на месте» и подготовка акта по результатам аудита

Аудит начинается предварительным совещанием, где председатель комиссии и члены комиссии объясняют цели и порядок проведения аудита. Перечень проверяемых элементов СМК и требованиям к ним представлен в приложении Г.

Комиссия собирает и проверяет информацию, касающуюся области и объектов аудита. Только проверенная информация может быть свидетельством аудита.

Полученная и проверенная информация по объектам аудита или свидетельства аудита должны быть сопоставлены с критериями аудита для получения выводов аудита.

Выводы, сделанные в ходе аудита, классифицируются с целью выполнения заказчиком корректирующих действий (для устранения причин несоответствий), адекватных последствиям выявленных несоответствий, принятия органом по сертификации решения о выдаче (отказе в выдаче) сертификата соответствия, а также расширении или сокращении области сертификации. Окончательное решение по отнесению несоответствий  к определенным категориям (малозначительное или значительное несоответствие или уведомление) принимает решение председатель комиссии.

Обнаруженные несоответствия и уведомления регистрируются на соответствующих бланках. Комиссия официально представляет представителю руководства заказчика зарегистрированные несоответствия и уведомления, при этом возможно обсуждение и рассмотрение аргументов заказчика по поводу зарегистрированных несоответствий и уведомлений.

Заказчик проводит анализ причин несоответствий и уведомлений и устанавливает корректирующие действия, план корректирующих действий передается в орган по сертификации, который в течение 5 рабочих дней должен провести его рассмотрение.

Срок реализации плана корректирующих действий не должен превышать:

  • 40 рабочих дней (от даты проведения заключительного совещания) при наличии одного и более значительных несоответствий, малозначительных несоответствий и уведомлений.

Если по истечении этих сроков план не представлен, процесс сертификации прекращается.

В случае, если заказчик устранит несоответствия и уведомления во время работы комиссии (о чем представит убедительные свидетельства), комиссия проводит их оценку и заверяет подписью председателя комиссии. Председатель комиссии несет ответственность за подготовку и содержание акта по результатам аудита.

Заключительное совещание проводит руководитель проверяемой организации с участием председателя комиссии, членов комиссии, руководителей и ведущих специалистов заказчика.

К совещанию должен быть подготовлен проект акта по результатам аудита СМК, он должен быть подписан председателем и членами комиссии и представлен для ознакомления и подписи руководителю проверяемой организации и его представителю.

Этап 3. Завершение сертификации, оформление и выдача сертификата

Работа комиссии считается завершенной, если выполнены все работы, предусмотренные планом аудита, и акт по результатам аудита представлен проверяемой организации и органу по сертификации.

Решение о выдаче (отказе в выдаче) сертификата соответствия СМК принимает руководство органа по сертификации на основании рассмотрения акта аудита и результатов выполнения плана корректирующих действий.

Решение должны принимать лица, не принимавшие участие в аудите и оно должно выдаваться в срок не более 5 рабочих дней после устранения всех зарегистрированных несоответствий, уведомлений и вызывающих их причин.

Форма решения о выдаче (отказе в выдаче) сертификата соответствия СМК приведены в приложении Д. Срок действия сертификата соответствия СМК - три года.

Орган по сертификации в течение десяти рабочих дней после регистрации сертификата соответствия передает заказчику решение о выдаче сертификата соответствия, сертификат и проект договора на проведение инспекционного контроля.

Выданный огранном по сертификации сертификат соответствия дает заказчику право на применение знака соответствия Системы Газпромсерт.

Этап 4. Инспекционный контроль сертифицированной системы менеджмента качества

Инспекционный контроль СМК может быть плановым и внеплановым.
Плановый инспекционный контроль проводят не позднее, чем через 12 месяцев, а второй инспекционный контроль не позднее, чем через 24 месяца, начиная от даты подписания акта второго этапа первичной оценки.

При плановом инспекционном контроле СМК в обязательном порядке проверяется использование сертификата соответствия и знака соответствия Системы Газпромсерт.

Если при инспекционном контроле будут установлены значительные несоответствия, то они должны быть устранены в течение 20 рабочих дней после завершения инспекционного контроля.

Организация, желающая ресертифицировать систему менеджмента качества, направляет в орган по сертификации заявку на проведение ресертификации СМК не позднее 60 дней до окончания срока действия сертификата соответствия.

Карта процесса сертификации СМК

Подробно процесс сертификации СМК описан в стандарте СТО Газпром 9001-2012 и в карте процесса сертификации (КП-ГИ-750-01), применяемой ООО «Интерсертифика-ТЮФ»